市科技局關(guān)于印發(fā)天津市

科技計(jì)劃項(xiàng)目科研誠(chéng)信管理辦法的通知

 

各有關(guān)單位：

為進(jìn)一步規(guī)范天津市科技計(jì)劃項(xiàng)目科研誠(chéng)信管理，完善科研誠(chéng)信管理體系，加強(qiáng)科研作風(fēng)學(xué)風(fēng)建設(shè)，大力弘揚(yáng)新時(shí)代科學(xué)家精神，根據(jù)《中華人民共和國(guó)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠(chéng)信建設(shè)的若干意見(jiàn)》（廳字〔2018〕23號(hào)）等文件要求，市科技局制定了《天津市科技計(jì)劃項(xiàng)目科研誠(chéng)信管理辦法》，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)結(jié)合實(shí)際認(rèn)真貫徹落實(shí)。

 

 

2022年3月11日

（此件主動(dòng)公開(kāi)）

 

天津市科技計(jì)劃項(xiàng)目科研誠(chéng)信管理辦法

第一章? 總? 則

第一條 為進(jìn)一步規(guī)范天津市科技計(jì)劃項(xiàng)目科研誠(chéng)信管理，完善科研誠(chéng)信管理體系，加強(qiáng)科研作風(fēng)學(xué)風(fēng)建設(shè)，大力弘揚(yáng)新時(shí)代科學(xué)家精神，根據(jù)《中華人民共和國(guó)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠(chéng)信建設(shè)的若干意見(jiàn)》（廳字〔2018〕23號(hào)）《科學(xué)技術(shù)活動(dòng)違規(guī)行為處理暫行規(guī)定》（科學(xué)技術(shù)部令第19號(hào)）《國(guó)家科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）嚴(yán)重失信行為記錄暫行規(guī)定》（國(guó)科發(fā)政〔2016〕97號(hào)）《科研誠(chéng)信案件調(diào)查處理規(guī)則（試行）》（國(guó)科發(fā)監(jiān)〔2019〕323號(hào)）《天津市社會(huì)信用條例》等規(guī)定，結(jié)合天津市科技計(jì)劃項(xiàng)目管理實(shí)際，制定本辦法。

第二條 本辦法適用于天津市科學(xué)技術(shù)局（以下簡(jiǎn)稱市科技局）管理的天津市科技計(jì)劃項(xiàng)目（以下簡(jiǎn)稱計(jì)劃項(xiàng)目）管理全過(guò)程，包括項(xiàng)目指南編制、立項(xiàng)評(píng)審、過(guò)程管理、結(jié)題驗(yàn)收和監(jiān)督評(píng)估等。

第三條 本辦法適用對(duì)象為計(jì)劃項(xiàng)目相關(guān)責(zé)任主體，包括項(xiàng)目申報(bào)（承擔(dān)）人、項(xiàng)目申報(bào)（承擔(dān)）單位、項(xiàng)目咨詢?cè)u(píng)審專家、項(xiàng)目管理服務(wù)機(jī)構(gòu)、第三方科學(xué)技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)。

（一）項(xiàng)目申報(bào)（承擔(dān)）人，即申報(bào)、負(fù)責(zé)、參與計(jì)劃項(xiàng)目實(shí)施的人員，包括項(xiàng)目申報(bào)人、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、項(xiàng)目參與人；

（二）項(xiàng)目申報(bào)（承擔(dān)）單位，即申報(bào)、承擔(dān)計(jì)劃項(xiàng)目的科學(xué)技術(shù)研究開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)、高等學(xué)校、企業(yè)及其他組織；

（三）項(xiàng)目咨詢?cè)u(píng)審專家，即為計(jì)劃項(xiàng)目提供咨詢、評(píng)審、評(píng)估、評(píng)價(jià)等意見(jiàn)的專業(yè)人員；

（四）項(xiàng)目管理服務(wù)機(jī)構(gòu)，即受市科技局委托開(kāi)展計(jì)劃項(xiàng)目評(píng)審、監(jiān)理、驗(yàn)收等管理服務(wù)的機(jī)構(gòu)；

（五）第三方科學(xué)技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)，即為計(jì)劃項(xiàng)目提供審計(jì)、咨詢等服務(wù)的第三方機(jī)構(gòu)。

第四條 計(jì)劃項(xiàng)目科研誠(chéng)信管理遵循客觀公正、獎(jiǎng)懲并舉，激勵(lì)創(chuàng)新、寬容失敗，教育優(yōu)先、預(yù)防為主，分級(jí)分類、協(xié)調(diào)聯(lián)動(dòng)的原則。

第五條 計(jì)劃項(xiàng)目科研誠(chéng)信管理工作由市科技局負(fù)責(zé)，所需經(jīng)費(fèi)納入市科技局年度經(jīng)費(fèi)預(yù)算。

第六條 項(xiàng)目申報(bào)（承擔(dān)）單位、項(xiàng)目管理服務(wù)機(jī)構(gòu)以及第三方科學(xué)技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)要切實(shí)履行科研誠(chéng)信建設(shè)主體責(zé)任，對(duì)加強(qiáng)計(jì)劃項(xiàng)目科研誠(chéng)信建設(shè)作出具體安排。

第七條 市科技局委托具備條件的機(jī)構(gòu)承擔(dān)計(jì)劃項(xiàng)目科研誠(chéng)信管理相關(guān)的技術(shù)性與事務(wù)性工作。

第二章 守信行為與失信行為

第八條 計(jì)劃項(xiàng)目守信行為主要包括：

（一）項(xiàng)目申報(bào)（承擔(dān)）單位、項(xiàng)目申報(bào)（承擔(dān)）人遵守計(jì)劃項(xiàng)目管理辦法和誠(chéng)信相關(guān)規(guī)定，恪守誠(chéng)信承諾，履行項(xiàng)目合同書(shū)等約定，遵守科學(xué)技術(shù)活動(dòng)管理規(guī)范的行為。

（二）項(xiàng)目管理服務(wù)機(jī)構(gòu)、第三方科學(xué)技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)、項(xiàng)目咨詢?cè)u(píng)審專家遵守行業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德，恪守誠(chéng)信承諾，實(shí)事求是、客觀公正履行相關(guān)合同書(shū)等約定的行為。

第九條計(jì)劃項(xiàng)目失信行為分為一般失信行為和嚴(yán)重失信行為。

第十條 項(xiàng)目申報(bào)（承擔(dān)）人的失信行為主要包括:

（一）一般失信行為

1.項(xiàng)目負(fù)責(zé)人未按計(jì)劃項(xiàng)目管理辦法、誠(chéng)信相關(guān)規(guī)定或項(xiàng)目合同書(shū)等約定報(bào)告項(xiàng)目執(zhí)行等情況，以及重大變更事項(xiàng)等；

2.項(xiàng)目負(fù)責(zé)人無(wú)正當(dāng)理由未完成計(jì)劃項(xiàng)目考核指標(biāo)；

3.無(wú)正當(dāng)理由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人承擔(dān)的計(jì)劃項(xiàng)目超過(guò)合同執(zhí)行期6個(gè)月未完成驗(yàn)收；

4.其他情節(jié)較輕的違紀(jì)違規(guī)、違反項(xiàng)目合同書(shū)等約定的情形。

（二）嚴(yán)重失信行為

1.采取賄賂或變相賄賂、造假、故意重復(fù)申報(bào)等不正當(dāng)手段獲取計(jì)劃項(xiàng)目承擔(dān)資格；

2.項(xiàng)目申報(bào)或?qū)嵤┲谐u他人科研成果，故意侵犯他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)，捏造或篡改科研數(shù)據(jù)和圖表等；

3.違反計(jì)劃項(xiàng)目管理辦法和誠(chéng)信相關(guān)規(guī)定，無(wú)正當(dāng)理由不按項(xiàng)目合同書(shū)等約定執(zhí)行；擅自超權(quán)限調(diào)整項(xiàng)目任務(wù)或預(yù)算安排；科技報(bào)告、項(xiàng)目成果等造假；

4.違反科研資金管理規(guī)定，套取、轉(zhuǎn)移、挪用、貪污科研經(jīng)費(fèi)，謀取私利；

5.不配合監(jiān)督檢查和評(píng)估工作，提供虛假材料，對(duì)相關(guān)處理意見(jiàn)拒不整改或虛假整改；

6.出現(xiàn)危害國(guó)家安全、損害社會(huì)公共利益、危害人體健康、違反科研倫理規(guī)范等行為；

7.違反國(guó)家科學(xué)技術(shù)活動(dòng)保密相關(guān)規(guī)定；

8.其他情節(jié)較重的違紀(jì)違規(guī)、違反項(xiàng)目合同書(shū)等約定的情形。

第十一條 項(xiàng)目申報(bào)（承擔(dān)）單位的失信行為主要包括：

（一）一般失信行為

1.項(xiàng)目第一承擔(dān)單位未按計(jì)劃項(xiàng)目管理辦法、誠(chéng)信相關(guān)規(guī)定或項(xiàng)目合同書(shū)等約定報(bào)告或督促項(xiàng)目負(fù)責(zé)人報(bào)告項(xiàng)目執(zhí)行等情況，以及重大變更事項(xiàng)等；

2.項(xiàng)目第一承擔(dān)單位未能提供應(yīng)有的服務(wù)保障，導(dǎo)致計(jì)劃項(xiàng)目未完成考核指標(biāo)或超過(guò)合同執(zhí)行期6個(gè)月未完成驗(yàn)收；

3.項(xiàng)目第一承擔(dān)單位管理失職，導(dǎo)致未結(jié)項(xiàng)計(jì)劃項(xiàng)目中項(xiàng)目負(fù)責(zé)人被納入一般失信記錄名單的比重超過(guò)10%；

4.其他情節(jié)較輕的違紀(jì)違規(guī)、違反項(xiàng)目合同書(shū)等約定的情形。

（二）嚴(yán)重失信行為

1.采取賄賂或變相賄賂、造假、故意重復(fù)申報(bào)等不正當(dāng)手段獲取承擔(dān)計(jì)劃項(xiàng)目的資格；

2.組織“打招呼”、“走關(guān)系”等請(qǐng)托行為；

3.未履行法人管理和服務(wù)職責(zé)；包庇、縱容項(xiàng)目承擔(dān)人員嚴(yán)重失信行為；截留、擠占、挪用、轉(zhuǎn)移科研經(jīng)費(fèi)；

4.不配合監(jiān)督檢查和評(píng)估工作，提供虛假材料，對(duì)相關(guān)處理意見(jiàn)拒不整改或虛假整改；

5.不按規(guī)定上繳應(yīng)收回的財(cái)政科研結(jié)余資金；

6.違反國(guó)家科學(xué)技術(shù)活動(dòng)保密相關(guān)規(guī)定；

7.出現(xiàn)危害國(guó)家安全、損害社會(huì)公共利益、危害人體健康、違反科研倫理規(guī)范等行為；

8.其他情節(jié)較重的違紀(jì)違規(guī)、違反項(xiàng)目合同書(shū)等約定的情形。

第十二條 項(xiàng)目咨詢?cè)u(píng)審專家的失信行為主要包括：

（一）一般失信行為

1.引導(dǎo)、游說(shuō)其他專家或工作人員，影響咨詢、評(píng)審、評(píng)估、評(píng)價(jià)、監(jiān)督檢查過(guò)程和結(jié)果，未造成嚴(yán)重后果或惡劣影響；

2.出具明顯不當(dāng)?shù)淖稍?、評(píng)審、評(píng)估、評(píng)價(jià)、監(jiān)督檢查意見(jiàn)，未造成嚴(yán)重后果或惡劣影響；

3.其他未認(rèn)真履行咨詢?cè)u(píng)審專家職責(zé)，不遵守咨詢?cè)u(píng)審評(píng)估規(guī)則，未造成嚴(yán)重后果或惡劣影響的情形。

（二）嚴(yán)重失信行為

1.采取弄虛作假等不正當(dāng)手段獲取咨詢?cè)u(píng)審等專家資格；

2.接受“打招呼”“走關(guān)系”等請(qǐng)托行為；引導(dǎo)、游說(shuō)其他專家或工作人員，影響咨詢、評(píng)審、評(píng)估、評(píng)價(jià)、監(jiān)督檢查過(guò)程和結(jié)果，且造成嚴(yán)重后果或惡劣影響；

3.出具明顯不當(dāng)?shù)淖稍儭⒃u(píng)審、評(píng)估、評(píng)價(jià)、監(jiān)督檢查意見(jiàn)，且造成嚴(yán)重后果或惡劣影響；

4.利用咨詢?cè)u(píng)審等專家身份索賄、受賄；故意違反回避原則；與相關(guān)單位或人員惡意串通；

5.抄襲、剽竊咨詢?cè)u(píng)審對(duì)象的科學(xué)技術(shù)成果；泄露咨詢?cè)u(píng)審過(guò)程中需要保密的相關(guān)信息；違反國(guó)家科學(xué)技術(shù)活動(dòng)保密相關(guān)規(guī)定；

6.其他未認(rèn)真履行咨詢?cè)u(píng)審專家職責(zé)，不遵守咨詢?cè)u(píng)審評(píng)估規(guī)則，且造成嚴(yán)重后果或惡劣影響的情形。

第十三條 項(xiàng)目管理服務(wù)機(jī)構(gòu)、第三方科學(xué)技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)的失信行為主要包括：

（一）一般失信行為

1.項(xiàng)目管理服務(wù)機(jī)構(gòu)內(nèi)部管理混亂，影響受托管理工作正常開(kāi)展；

2.項(xiàng)目管理服務(wù)機(jī)構(gòu)自身發(fā)生的重大事項(xiàng)未及時(shí)報(bào)告，或在管理服務(wù)過(guò)程中發(fā)現(xiàn)計(jì)劃項(xiàng)目存在重大問(wèn)題未及時(shí)報(bào)告；

3.第三方科學(xué)技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)擅自委托他方代替提供科學(xué)技術(shù)活動(dòng)相關(guān)服務(wù)；

4.項(xiàng)目管理服務(wù)機(jī)構(gòu)、第三方科學(xué)技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)其他未遵守有關(guān)規(guī)定和要求，未造成嚴(yán)重后果或惡劣影響的情形。

（二）嚴(yán)重失信行為

1.項(xiàng)目管理服務(wù)機(jī)構(gòu)、第三方科學(xué)技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)采取賄賂或變相賄賂、造假等不正當(dāng)手段承擔(dān)項(xiàng)目管理服務(wù)或第三方服務(wù)事項(xiàng)；

2.項(xiàng)目管理服務(wù)機(jī)構(gòu)利用管理職能，設(shè)租尋租，為本單位、項(xiàng)目申報(bào)（承擔(dān)）單位或項(xiàng)目（申報(bào)）承擔(dān)人謀取不正當(dāng)利益；

3.項(xiàng)目管理服務(wù)機(jī)構(gòu)違反委托合同約定，不按制度執(zhí)行或違反制度規(guī)定；管理嚴(yán)重失職，所管理的計(jì)劃項(xiàng)目或相關(guān)工作人員存在重大問(wèn)題；隱瞞、包庇相關(guān)單位或人員的違法違規(guī)等行為；

4.第三方科學(xué)技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)違反合同或協(xié)議約定，采取造假、串通等不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段謀取利益；在科技成果評(píng)價(jià)中存在弄虛作假、協(xié)助他人騙取評(píng)價(jià)、搞利益輸送等違法違規(guī)行為；

5.項(xiàng)目管理服務(wù)機(jī)構(gòu)不配合監(jiān)督檢查和評(píng)估工作，提供虛假材料，對(duì)相關(guān)處理意見(jiàn)拒不整改或虛假整改；

6.項(xiàng)目管理服務(wù)機(jī)構(gòu)、第三方科學(xué)技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)違反保密規(guī)定，泄露相關(guān)秘密或咨詢?cè)u(píng)審等信息；

7.項(xiàng)目管理服務(wù)機(jī)構(gòu)、第三方科學(xué)技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)其他未遵守有關(guān)規(guī)定和要求，且造成嚴(yán)重后果或惡劣影響的情形。

第三章 失信行為記錄與管理

第十四條 市科技局對(duì)存在計(jì)劃項(xiàng)目失信行為的相關(guān)責(zé)任主體，按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定采取禁止在一定期限內(nèi)承擔(dān)或參與財(cái)政性資金支持的科學(xué)技術(shù)活動(dòng)、取消一定期限內(nèi)財(cái)政性資金支持的科學(xué)技術(shù)活動(dòng)管理資格等措施，并根據(jù)失信行為性質(zhì)將責(zé)任主體納入計(jì)劃項(xiàng)目一般失信記錄名單或嚴(yán)重失信記錄名單，同時(shí)將責(zé)任主體名稱、失信行為、處理處罰期等信息記入科研誠(chéng)信記錄數(shù)據(jù)庫(kù)。

第十五條?計(jì)劃項(xiàng)目失信記錄名單實(shí)行動(dòng)態(tài)管理，市科技局對(duì)處理處罰期限屆滿的相關(guān)責(zé)任主體，及時(shí)移出失信記錄名單。建立計(jì)劃項(xiàng)目失信修復(fù)機(jī)制，失信主體主動(dòng)整改、糾正失信行為、消除不良影響并作出承諾的，可以向市科技局申請(qǐng)信用修復(fù)。

第十六條?市科技局在開(kāi)展國(guó)家科技計(jì)劃項(xiàng)目、基地等推薦，國(guó)家和市級(jí)科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)提名評(píng)審，國(guó)家高新技術(shù)企業(yè)、國(guó)家科技型中小企業(yè)等認(rèn)定評(píng)價(jià)，市級(jí)科創(chuàng)基地、孵化機(jī)構(gòu)認(rèn)定備案和績(jī)效考核，以及企業(yè)研發(fā)投入后補(bǔ)助、科技成果轉(zhuǎn)化后補(bǔ)貼、雛鷹企業(yè)貸款獎(jiǎng)勵(lì)等工作中，將相關(guān)責(zé)任主體計(jì)劃項(xiàng)目科研誠(chéng)信記錄作為重要依據(jù)。

第四章 工作機(jī)制

第十七條 實(shí)施計(jì)劃項(xiàng)目科研誠(chéng)信承諾制，在申請(qǐng)計(jì)劃項(xiàng)目、參加咨詢?cè)u(píng)審活動(dòng)、參與計(jì)劃項(xiàng)目管理和服務(wù)前，相關(guān)責(zé)任主體應(yīng)簽署承諾書(shū)，明確承諾事項(xiàng)和違背承諾責(zé)任。

第十八條 實(shí)施計(jì)劃項(xiàng)目科研誠(chéng)信審核制，市科技局對(duì)計(jì)劃項(xiàng)目相關(guān)責(zé)任主體開(kāi)展科研誠(chéng)信審核，將具備良好的誠(chéng)信狀況作為申請(qǐng)計(jì)劃項(xiàng)目、參加咨詢?cè)u(píng)審活動(dòng)、參與計(jì)劃項(xiàng)目管理和服務(wù)的必備條件。

第十九條?完善計(jì)劃項(xiàng)目科研誠(chéng)信分級(jí)分類評(píng)價(jià)體系，加強(qiáng)守信激勵(lì)，市科技局對(duì)長(zhǎng)期科研誠(chéng)信良好的項(xiàng)目承擔(dān)單位等責(zé)任主體予以激勵(lì)。

第二十條 完善計(jì)劃項(xiàng)目科研誠(chéng)信信息共享機(jī)制，市科技局加強(qiáng)科研誠(chéng)信記錄與國(guó)家和市級(jí)相關(guān)信用信息記錄銜接。

第二十一條 計(jì)劃項(xiàng)目科研誠(chéng)信記錄信息由市科技局統(tǒng)一管理，委托專門(mén)機(jī)構(gòu)開(kāi)展記錄、查詢、修改等工作。

第五章? 附? 則

第二十二條 本辦法由市科技局負(fù)責(zé)解釋。

第二十三條 本辦法自發(fā)布之日起施行，有效期五年。